犯罪歴調査事例

UIC ASSOCIATES LIMITED

犯罪歴確認により
リスクを整理した事例

海外企業との取引および採用判断において、対象者の犯罪歴・訴訟歴の有無を確認した事例です。公開情報と現地確認を組み合わせ、リスクの有無を整理しました。

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問題提起

海外取引に関わる人物について、過去の経歴に不自然な空白期間が確認され、犯罪歴や訴訟歴の有無について確認依頼がありました。公開情報のみでは判断が困難な状況でした。

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リスク

過去に犯罪歴や重大な訴訟歴がある場合、企業の信用や取引の安全性に直接的な影響を及ぼす可能性があります。また、情報が不透明なまま契約を進めることで、後に問題が顕在化するリスクがあります。

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原因

国や地域によって公開される情報の範囲が異なるため、犯罪歴や訴訟歴が表面化しにくいケースがあります。また、第三者による確認が行われていない場合、リスク情報が見落とされることがあります。

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対応

公開情報の調査に加え、現地情報の確認や関係者からの情報収集を行い、対象者に関連する過去の事案の有無を確認しました。複数の情報源を用いて内容の信頼性を検証し、整理しました。

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判断

確認結果を基に、対象者のリスクの有無および程度を評価し、契約判断の材料として提供しました。本件では重大な問題は確認されませんでしたが、事前確認を行うことで不確実性を排除することができました。

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